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广东证监局严厉打击辖区非法证券活动

来源：中国证券报

广东证监局日前公布第45批不具备证券业务资质的机构名单，涉及24家被举报从事非法证券活动的机构或平台。2023年以来，广东证监局根据日常监管中掌握的情况，合计将4批89家不具备经营证券业务资质的主体列入“黑名单”，并依法及时在官网发布。 

据广东证监局相关负责人介绍，当前非法证券活动手段不断升级，隐蔽化、网络化特征明显，投资者极易上当受骗。广东证监局和相关部门紧密协作，严厉查处涉非案件，持续清理网络涉非信息，有效遏制了辖区非法证券活动蔓延势头。 

行刑协作 

中央金融工作会议指出，要依法将所有金融活动全部纳入监管，消除监管空白和盲区。广东证监局立足“打早打小”，强化涉非线索摸排与分类处置，2023年以来共摸排涉非线索超4000条，核查涉非机构或人员60余家（人）次，调取证券账户资料200余个。核查发现涉嫌违法犯罪的，移送公安机关；未构成犯罪的，视情节采取行政处罚或行政监管措施，并通报地方网信办、通信管理局、金融局、市场监督管理局等部门，及时清理非法信息、关停非法机构。 

广东证监局相关负责人表示，行刑协作是打击非法证券活动的重要举措。2023年，广东证监局推进公安机关刑事立案或移交检察院提起公诉6件，共抓捕犯罪嫌疑人37人，涉案金额33亿元。 

今年以来，广东证监局继续与广东省公安机关紧密合作，又移送了涉非案件线索11起，并积极配合公安机关开展调查，严厉查处非法证券活动。 

从严监管 

在行政处理方面，广东证监局坚持强化“五大监管”，提高监管执法的主动性和有效性，在积极办理涉非案件的基础上妥善化解矛盾纠纷。2023年以来，广东证监局累计处理涉非投诉举报80件，对涉非机构及相关人员采取行政监管措施7份，督促及时整改并停止非法活动，退赔投资者损失40余万元。 

广东证监局表示，个别行业机构和从业人员利用贴近投资者的便利，无视法律红线、违背执业规范，从事非法证券活动，形式隐蔽、危害性大，是监管部门查处的重点。 

据介绍，广东证监局坚持“管合法更要管非法”，制定印发了《广东证监局整治非法证券期货活动工作规程》，明确将整非工作与业务监管相融合，对管控不力的机构从严问责，净化行业生态。 

全面监测

为应对涉非信息多元化的现状，广东证监局建立监管部门直接监测、行业机构协助监测的机制，双管齐下全面监测线上涉非信息和非法活动。2023年以来，广东证监局共清理网络涉非信息过万条，协调关闭场外配资网站17个，联合省委网信办开展网上信息专项治理活动，督促辖区互联网平台建立健全事前牌照核验、亮牌执业、自主监测处置、违规举报处理等长效机制，及时清理涉非信息。 

同时，广东证监局持续对广播电视、报刊等媒体证券节目（栏目）中的涉非信息进行监测处置，并坚持“打防结合，预防为主”，积极开展“防范非法证券期货宣传月”“防范非法集资宣传月活动”专项活动，将防非宣传融入“5·15全国投资者保护宣传日”“5·15打击和防范经济犯罪宣传日”“金融知识普及月”等系列主题教育活动，各类投教活动累计受众达2亿人次，取得显著实效。 

为了让投资者记得住、用得上，广东证监局指导辖区市场经营机构制作多种防非作品，开展差异化、特色化宣传，组织防非宣传健康跑活动，制作《不做诈骗“盘中餐”》《钱途》《切磋》等防非宣传微电影系列漫画，生动解读非法证券活动典型案例、作案手法和防范措施。此外，广东证监局定期向辖区全体投资者发送风险提示公益短信，并针对当前重点涉非活动，编写了“四个一律”的宣传口号，宣传“配资炒股并要求转账的,一律都是诈骗”“网络组团炒股并要求转账的，一律都是诈骗”“网络直播推荐股票的，一律都是违规”“没有证券咨询资格推荐股票的,一律都是违法”，简明清晰地向投资者提示风险。